​因开展业务存在多项违规行为，约牛证券被云南证监局警示

因开展业务存在多项违规行为，约牛证券被云南证监局警示

北京商报讯（记者 李海媛）1月14日，云南证监局发文称，经查，发现云南约牛证券投资咨询有限公司（以下简称“约牛证券”）在开展证券投资咨询业务过程中，存在个别投资顾问在向客户提供投资咨询服务过程中，在客户服务平台转发虚假信息。部分人员仅取得一般证券从业资格却以直播形式开展投资顾问业务，部分投资顾问从业不规范；适当性管理不到位，未向部分通过手机渠道购买产品的客户揭示风险，部分投资者买入高于自身风险承受能力的产品且未进行书面特别风险警示；内部控制不健全，未有效执行公司管理制度以及部分投资软件和投资课程未向云南证监局报备的问题。

此外，云南证监局于2024年4月28日对约牛证券就上述部分相同问题采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施，约牛证券存在整改不到位的情形。

云南证监局指出，上述行为违反了相关规定。依据有关规定，云南证监局决定对约牛证券采取出具警示函的行政监管措施。云南证监局还提到，钟亚涛在约牛证券从业期间，在开展投资咨询业务过程中，向服务客户转发虚假信息，造成不良影响。上述行为违反了相关规定，云南证监局决定对钟亚涛采取出具警示函的行政监督管理措施。